در یک جمله میتوان گفت کارگزار واسط بین سرمایهگذاران و سازمان بورس هستند و کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار به نمایندگی از طرف مشتریان توسط کارگزاران انجام میشود.
کارگزاران اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار و کالا و یا اوراق مبتنی بر کالا و ارائه سایر خدمات در بازار سرمایه به مشتریان میکنند.
انجام فعالیت توسط کارگزاری نیازمند کسب مجوز تأسیس و فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار و عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار و بورس مربوطه است.
افرادی که در شرکتهای کارگزاری مشغول به فعالیت میباشند، افرادی خبره، با تجربه و آشنا به مسائل مالی هستند که نسبت به شرایط اقتصادی، بازار اوراق بهادار و بازار کالاهای مختلفی که معامله میشود شناخت دارند و با تسلط خود بر قوانین و مقررات میتوانند بهترین اقدام به منظور خرید و فروش اوراق بهادار و کالا در تالار معاملات بورسها و بازارهای خارج از بورس را برای مشتریان انجام دهند.
از آنجایی که فعالیت کارگزاری دارای حساسیت ویژه بوده و کلیه سرمایهگذاران از طریق شرکتهای کارگزاری اقدام به خرید و فروش میکنند. لذا شرایط و مقرراتی بر مدیران و پرسنل شرکتهای کارگزاری حکم فرماست.
صلاحیت حرفهای کلیه اعضای هیئتمدیره و مدیرعامل شرکتهای کارگزاری میبایست قبل از قبول سمت، به تائید سازمان بورس برسد که به این منظور صلاحیتهای علمی، تجربی، عمومی و تحصیلی متقاضیان بررسی میگردد.
کلیه معاملات شرکتهای کارگزاری توسط معاملهگران آنها انجام میپذیرد. این معاملهگران میبایست دارای گواهینامه حرفهای بوده که دارا بودن این گواهینامه تسلط آنها را بر مباحث علمی موردنیاز و قوانین و مقررات نشان میدهد.
سایر افرادی که در سمتهای مهمی در شرکتهای کارگزاری فعالیت میکنند بسته به نیاز آنها به توانمندیهای علمی و مقرراتی خاص، موظف به اخذ گواهینامه حرفهای مربوطه میباشند.
مشخصات شرکتهای کارگزاری دارای مجوز در قسمت مشخصات شرکتهای کارگزاری بهروزرسانی میگردد. این شرکتها برای ارائه خدمات مختلف در حوزه بازار سرمایه باید مجوز مربوطه را اخذ نمایند.